深交所IPO督导案例，探究民生、广发证券保荐项目的牵连

在整个五月期间，除了有3家公司成功提交了拟在深交所主板上市的申请外，还有14家企业递交了创业板IPO申请并被受理。与此形成鲜明对比的是，在2023年前四个月中，深交所主板和创业板的IPO新增申报项目仅有2例和8例。其中，仅有1例主板IPO在2023年4月获得深交所的受理，创业板新增IPO申请也仅有3家。

一位接近监管层的知情人士预测说：“接下来的6月至8月，应该会是拟IPO项目的一个申报高峰期。”通常情况下，在每年的4月之前，大多数拟上市的企业会等待上一年度的年报数据情况，并在5月后提交申请。如果项目较为成熟，它们会尽快在当年的半年报发布之前提交IPO申请，以避免财务数据过时。

大量拟IPO企业的申请涌入，难免会有一些不符合条件的企业混入其中。为了警示其他企业，深交所在最新发布的《上市审核动态》中通报了两起典型的对拟IPO企业进行现场督导的案例。

据了解，这两起被深交所通报警示的IPO现场督导案例都是在前期问询审核中发现存在疑点后，监管层有针对性地展开的。不过，根据消息人士透露，这两家最新被深交所公布为典型现场督导案例的拟IPO企业分别是正业设计股份有限公司（以下简称“正业设计”）和成都德芯数字科技股份有限公司（以下简称“德芯科技”）。

根据公开信息显示，正业设计在近三年内曾两次申报创业板IPO，但最终都选择主动撤回申请。