ST岩石时任董事长被上交所予以公开谴责处分

当事人：

张 佟，时任上海贵酒股份有限公司董事长。

根据中国证监会海南监管局（以下简称海南证监局）《行政处罚决定书（张佟）》（〔2020〕2 号）查明的事实，2019 年 5 月中旬，上海贵酒股份有限公司（以下简称公司）实际控制人召集公司时任董事长张佟及其他高级管理人员开会讨论股份回购事项。2019 年 6 月 18 日，公司披露回购公司股份的预案公告。张佟控制“张某霞”账户于 2019 年 6 月 14-17 日，共买入公司股票 221,600 股，成交金额 1,722,098 元，并于上述回购相关公告披露后的 6 月 19 日全部卖出，成交金额 1,832,514 元。上述交易共获利 107,446.01 元。此外，2019 年 7 月至 2019 年 8 月期间，张佟控制“张某霞”证券账户于 2019 年 7 月 11 日、7 月 12日共买入公司股票 121,500 股，成交金额 998,999 元，又于 7 月17 日、7 月 19 日、7 月 23 日分 55 笔全部卖出；于 8 月 6 日买入公司股票 59,700 股，成交金额 533,429 元，8 月 16 日全部卖出。上述交易共获利 118,729.56 元。

作为时任公司董事长，张佟在对公司股票交易价格产生重大影响的回购股份事项决策过程中至依法披露 2 个交易日内，买卖公司股票，构成窗口期交易；张佟在 6 个月内多次买入又卖出公司股票的行为，构成短线交易，并被海南证监局认定其控制他人账户实施内幕交易。同时，张佟卖出所持公司全部股票的行为，违反了《公司法》关于董事在任职期间每年转让股份不得超过其所持有公司股份总数 25%的相关规定；其通过证券交易所集中竞价交易减持股份，也未按规定在 15 个交易日前预先披露减持计划。

公司时任董事长张佟存在窗口期交易、短线交易、超比例减持、减持未预披露等多项违规，违规事实清楚。

鉴于上述违规事实和情节，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：

对上海贵酒股份有限公司时任董事长张佟予以公开谴责。