宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司及其时任董事长被上海证券交易所予以公开谴责

当事人：

韵升控股集团有限公司，宁波韵升股份有限公司控股股东；

竺韵德，宁波韵升股份有限公司实际控制人暨时任韵升控股集团有限公司董事长；

朱建康，时任韵升控股集团有限公司副总经理。

宁波韵升股份有限公司（以下简称公司）控股股东韵升控股集团有限公司（以下简称韵升控股）及有关责任人在股票买卖、信息披露方面存在以下违规行为。

截至 2017 年 3 月 31 日，韵升控股持有公司股份 174,895,630股（均为特定来源股份），占公司总股本的 31.40%，系持有公司30%以上已发行股份的股东。韵升控股私下安排员工开立“宁波乾浩投资有限公司”证券账户（以下简宁波乾浩证券账户）与“宁波龙象进出口贸易有限公司”证券账户（以下简称宁波龙象证券账户）。上述 2 个证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，2 个证券账户交易公司股票的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。

2017 年 4-7 月，韵升控股通过宁波乾浩证券账户和宁波龙象证券账户累计买入公司股份 37,304,770 股，占公司总股本的6.69%，成交金额 6.42 亿元。按照相关规定，投资者在上市公司中拥有权益股份达到 30%的，每 12 个月内增持超过公司已发行股份 2%的，应当履行要约收购义务。韵升控股作为持有公司 30%以上已发行股份的控股股东，在 12 个月内增持股份超过 2%，触发要约收购义务。但韵升控股未按照相关规则要求，向公司所有股东发出收购公司全部或部分股份的要约。

同时，韵升控股利用宁波乾浩证券账户和宁波龙象证券账户多次交易公司股票。2017 年 4-7 月期间，累计买入公司股份37,304,770 股，占公司总股本的 6.69%，成交金额 6.42 亿元；累计卖出公司股份 210,300 股，占公司总股本的 0.04%，成交金额 404.53 万元。2019 年 5-8 月期间，韵升控股再次通过上述 2个证券账户买卖公司股票，累计卖出公司股份 55,890,175 股，占公司总股本的 5.57%，成交金额 4.76 亿元；累计买入公司股份 177,000 股，占公司总股本的 0.02%，成交金额 145.08 万元。作为公司控股股东，韵升控股通过上述 2 个证券账户在 6 个月内频繁买卖公司股票的行为，构成《证券法》规定的短线交易，涉及短线交易合计 387,300 股，占公司总股本的 0.0695%，合计金额 549.61 万元。

鉴于上述违规事实和情节，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：

对宁波韵升股份有限公司控股股东韵升控股集团有限公司及其时任董事长竺韵德、时任副总经理朱建康予以公开谴责。

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