*ST银河公司及控股股东被深交所给予纪律处分

北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“银河生物”）及相关当事人因非经营性资金占用、向控股股东及其关联方违规提供担保、年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，深圳证券交易所作出如下处分决定：

一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予公开谴责的处分；

二、对北海银河生物产业投资股份有限公司控股股东银河天成集团有限公司给予公开谴责的处分；

三、对北海银河生物产业投资股份有限公司实际控制人潘琦、时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林、时任财务总监张怿、时任董事兼总裁刘杰、时任董事兼总裁朱洪彬、董事兼常务副总裁叶德斌、时任监事长喻辉给予公开谴责的处分；

四、对北海银河生物产业投资股份有限公司实际控制人潘琦给予公开认定 10 年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；

五、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林给予公开认定 5 年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；

六、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任财务总监张怿给予公开认定 3 年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

违规事实如下：

（一）控股股东及其关联方非经营性资金占用
银河生物 2020 年 5 月 29 日披露的《2019 年年度报告》《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》显示，截至 2019 年 12 月 31 日，银河生物控股股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）对银河生物非经营性资金占用的余额为44,460.33 万元。与银河生物 2019 年 4 月 27 日披露的情况相比，新增以下占用情形：（1）2019 年 2 月 20 日至 6 月 24 日，因银河生物子公司江西变压器科技股份有限公司、孙公司广西柳州特种变压器有限责任公司（以下简称“广西柳变”）、北海银河科技变压器有限公司（以下简称“北海变”）向银河集团提供短期借款，银河集团到期未归还而形成的资金占用余额为 4,623.36 万元；（2）将银河生物与控股股东及其关联方向田克洲共同借款事项确认为 2017 年 11 月 15 日至今的资金占用，余额为 3,900 万元；（3）因认定不同造成差异形成的 2018 年 1 月至今的资金占用，余额为67 万元。上述新增资金占用合计 8,590.36 万元，占银河生物 2019年经审计净资产的 35.52%。

（二）向控股股东及其关联方违规提供担保
银河生物披露的《2019 年年度报告》显示，截至 2019 年 12月 31 日，银河生物违规对银河集团及关联方提供担保的余额合计为 169,022.81 万元，占银河生物 2019 年度经审计净资产的698.95%。与银河生物 2019 年 4 月 27 日披露的情况相比，银河生物又确认了多笔于 2016 年 6 月至 2018 年 3 月发生的违规担保事项和一笔金额为 50 万元的发生日期未明确的违规担保事项，合计余额为 57,140.71 万元，占银河生物 2019 年经审计净资产的236.28%。

（三）年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告
2020 年 5 月 29 日，银河生物披露《2019 年年度报告》《2019年年度审计报告》，年审会计机构对银河生物 2019 年财务报告出具了无法表示意见的审计报告，主要涉及关联方占用资金和违规担保事项。