中航沈飞：重大资产重组部分限售股解禁上市流通

中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名“中航黑豹股份有限公司”）于 2017 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中航黑豹股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2078 号），核准公司向中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业集团”）发行 938,932,666股股份、向中国华融资产管理股份有限公司（以下简称“华融公司”）发行53,576,997 股股份购买相关资产，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 166,800 万元。

股份登记时间
2017 年 12 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，新增股份登记工作完成，确认公司增发股份预登记数量为992,509,663 股（有限售条件的流通股），其中公司向航空工业集团发行938,932,666 股，向华融公司发行 53,576,997 股，增发后公司股份数量为1,337,454,761 股。

锁定期安排
根据公司与本次重组交易对方航空工业集团和华融公司分别于 2016 年 11月 28 日、2017 年 4 月 7 日签署的《发行股份购买资产协议》及其补充协议，航空工业集团在本次重组中取得的公司本次非公开发行的股份，自发行结束之日起36 个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让或其他方式直接或间接转让；本次重组完成后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，航空工业集团在本次重组中以资产认购取得的公司股份将在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。

本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2017 年 12 月 21 日，本次重组中发行股份募集配套资金新增股份 59,763,524股登记完成，公司总股本增加至 1,397,218,285 股。2018 年 11 月 22 日，根据公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过的《中航沈飞股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》以及
第八届董事会第八次会议审议通过的《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予限制性股票的议案》相关要求，公司董事会实施并完成新增3,171,000 股限制性股票的授予登记，公司总股本增加至 1,400,389,285 股。截至本公告日，除上述股本数量变化外公司总股本数量未发生其他变化，不存在本次限售股的同比例变化的情况。

本次限售股上市流通情况
1.本次限售股上市流通数量为 938,932,666 股；
2.本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 14 日；
3.本次申请解除限售的股东共计 1 名

查看PDF：

1.中航沈飞股份有限公司关于重大资产重组部分限售股解禁上市流通的公告

2.中信建投证券股份有限公司关于中航沈飞股份有限公司重大资产重组部分限售股解禁上市流通的核查意见