又有机构科创板打新违规被列入限制名单!原因是获配后弃购

转载 上海证券报  2019-12-30 11:41  阅读 855 次

上证报中国证券网讯 15日,中证协公布了2019年第4号首次公开发行股票配售对象限制名单,宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金在科创板新股“晶丰明源”的网下申购过程中存在违规行为,中证协将其列入限制名单。

据晶丰明源发行结果公告,宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金初步获配数量2395股,应缴纳认购总额为13.64万元,但其实际缴款金额为0,全部弃购。

这不是科创板网下打新机构投资者弃购的首例。对此前的弃购者,中证协均依规将之列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,机构打新违规的高发地主要有两类:一是获配后未按时足额缴付认购资金,二是违规顶格申购。

中证协在2019年第2号首次公开发行股票配售对象限制名单中集中,对约30家机构旗下的139只产品进行了通报。这些产品违反了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定(即未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模),列入限制名单时限为6个月。

根据中证协发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。(卢丹)

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